今日股票大盘指数 财咨道信息技术被责令改正:人员管理不规范
发布日期:2024-09-19 21:07 点击次数:59
中新经纬6月21日电 财咨道信息技术有限公司被责令改正,时任公司总经理被警示今日股票大盘指数,涉人员管理不规范、营销合规管理不到位等。
辽宁证监局21日发布《关于对财咨道信息技术有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》,经查,发现公司存在以下问题:
一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管部门备案;个别从业人员离职后未办理执业注销登记;个别高级管理人员兼职未向监管部门报告;廉洁从业等内控制度未有效建立。
二是营销合规管理不到位。个别营销人员向客户提供投资建议;营销记录留痕不全;存在误导性营销宣传情况。
三是客户适当性管理不够规范。个别营销人员存在指导客户进行风险承受能力评估的情况。
四是自媒体平台直播管理不规范。个别非投顾人员在直播中对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论性意见。
上述行为违反规定,辽宁证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
同日,辽宁证监局披露《关于对倪忠威采取出具警示函行政监管措施的决定》显示,因上述原因,倪忠威作为时任公司总经理,对上述行为负有领导和管理责任。
辽宁证监局决定对倪忠威采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
官网介绍今日股票大盘指数,财咨道信息技术有限公司创立于2000年1月,公司以证券分析系统的研发与销售、理财教学、证券投资咨询和基金销售等为主营业务。(中新经纬APP)